股权分置改革股东大会网络投票业务指南

股权分置改革股东大会网络投票业务指南

根据证监会《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》和《上市公司股东大会规则》的要求，为了保障社会公众股股东的合法权益，增加他们的话语权，推出了类别股东表决制度，这是在股权分置情形下试行的一项过渡性措施。今后上市公司召开股东大会时，为了提高社会公众股股东的参会比例，鼓励上市公司除现场会议外，向股东提供网络形式的投票平台。当上市公司股东大会审议的事项涉及增发新股、发行可转换公司债券、向原有股东配售股份；重大资产重组；以股抵债；对公司有重大影响的附属企业到境外上市等五大类的，公司应当向股东提供网络形式的投票平台。上市公司到上证所办理股东大会网络投票业务，请按照本业务指南进行。

相关规定如下：
    《上市公司股权分置改革业务操作指引》  
    《上市公司股权分置改革管理办法》   

股权分置改革进程表

（一）上市公司办理股东大会网络投票业务流程

刊登股东大会通知时的注意事项  

1)上市公司董事会应在股东大会召开三十日前以公告方式通知各股东。

2) 股东大会审议的事项涉及增发新股、发行可转换公司债券、向原有股东配售股份；重大资产重组；以股抵债；对公司有重大影响的附属企业到境外上市等五大类的，上市公司还应于股权登记日后三天内再次刊登股东大会通知

3) 如提案人提出临时提案，应当在股东大会召开前至少提前十天由董事会公告。提案人在会议现场提出的临时提案或其他未经公告的临时提案，均不得列入股东大会表决事项。上市公司应按原股东大会通知中列明的审议事项顺序，对临时提案连续编号并按规定予以公告。

（二）个人投资者参与股东大会网络投票业务流程

1.沪市投资者就上市公司股权分置改革方案进行网络投票操作流程

1) 确认自己是否为上市公司股权分置改革相关股东会议确定的股权登记日登记在册的股东。投资者可以查阅上市公司公告及股权登记日自己的持股余额。

2) 参加投票前，认真了解上市公司的股权分置改革方案，决定自己的表决意见。

3) 参加网络投票表决，其操作过程类似于买入股票。A股投票代码为738***，其中***为上市公司A股股票代码的后三位。申报买入价格代表你要表决的议案序号（1元代表议案一，2元代表议案二，依此类推），申报买入股数代表你的表决意见（1股表示同意，2股表示反对，3股表示弃权）。

4) 在上市公司公告的网络投票期间内的任何一个交易日，将你的表决意见按上述方式通过上海证券交易所的交易系统申报。

5) 通过深交所市值配售持有沪市上市公司股份的投资者，可以通过深交所的交易系统投票，投票代码为363***,其中***为沪市上市公司A股股票代码的后三位。申报买入价格、买入股数的约定同第3点。

6) 注意事项
     (1) 对股权分置改革方案不能多次进行表决申报，多次申报的，以第一次申报为准。
     (2) 投资者在现场投票、委托独立董事投票、网络投票三种方式中只能选择一种行使表决权。对于重复投票，按照现场投票优先于委托独立董事投票，委托独立董事投票优先于网络投票的原则进行统计。
     (3) 为了避免申报拥堵，投资者在网络投票期间内，应尽早投票，不要等到最后一天投票。
     (4) 对不符合上述要求的申报将作为无效申报，不纳入表决统计。

2.投资者进行网络投票举例

假定有一家沪市上市公司，其A股股票代码为600999（对应的投票代码为738999）。该公司被确定为参与股权分置改革的上市公司，按照规定将为股东表决提供网络形式的投票平台。投资者进行网络投票时，可参照如下的举例：
  1) 在股权分置改革相关的股东会议确定的股权登记日持有该公司A股的投资者对该公司的股权分置改革方案投同意票，其申报如下：

  2) 在股权分置改革相关的股东会议确定的股权登记日持有该公司A股的投资者对该公司的股权分置改革方案投反对票，其申报如下：

（三）证券投资基金参与股东大会网络投票注意事项

利用上海证券交易所提供的股东大会网络投票平台，证券投资基金可以方便地通过在上证所交易系统进行股东大会网络投票表决。由于保密的要求，在中国证券登记结算公司上海分公司提供给上市公司的股东名册中没有证券投资基金的股东帐户，而利用交易系统投票后是按照股东帐户进行统计，因此，在《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》中规定，“证券投资基金参与股东大会网络投票的，应在股权登记日后两个工作日内向本所指定的上证所信息网络有限公司报送其用于网络投票的股东账户。”证券投资基金若逾期不申报股东帐户，其通过上证所交易系统进行的投票表决将无法统计在最终的表决结果中。